Finanzen · Vereinigte Staaten
NASAA Series 63 Uniform Securities Agent State Law Exam
The state law exam most securities agents need before they can sell in a state: the Uniform Securities Act, registration of firms, agents, advisers and securities, the Administrator's powers, and ethical sales practices.
Die Beschreibung der Prüfung gibt es vorerst auf Englisch.
Fragen zuletzt am 10. Oktober 2026 mit den offiziellen Quellen abgeglichen.
Die echte Prüfung auf einen Blick
- Questions
- 65 multiple choice: 60 scored + 5 unscored pretest
- Time
- 75 minutes
- To pass
- 43 of the 60 scored questions (about 72%)
- Fee
- $147, paid to FINRA
- Retakes
- Wait 30 days after a first or second fail, 180 days after a third
- Delivered by
- FINRA, closed book, result on screen at the end
- Body
- NASAA
Das üben Sie
Probieren Sie eine Frage
Under the Uniform Securities Act, an agent is:
- An individual, other than a broker-dealer, who represents a broker-dealer or issuer in securities trades
- Any firm that buys and sells securities for customers
- Any person who gives advice about securities for a fee
- A corporation that sells its own stock to the public through its officers and employees
Lösung zeigen
A. An individual, other than a broker-dealer, who represents a broker-dealer or issuer in securities trades — Section 401(b) defines an agent as any individual other than a broker-dealer who represents a broker-dealer or issuer in effecting or attempting to effect purchases or sales of securities.
Beispielfragen nach Thema (auf Englisch)
- 2. Regulation of Investment Adviser Representatives
- 3. Regulation of Broker-Dealers
- 4. Regulation of Agents of Broker-Dealers
- 5. Regulation of Securities and Issuers
- 6. Remedies and Administrative Provisions
- 7. Communication with Customers and Prospects
- 8. Ethical Practices and Obligations
Fragen Sie den Prüfer
Fragen Sie zu dieser Prüfung: warum eine Antwort falsch ist, eine Grammatikregel oder „Fragen Sie mich ab zu …“.
Nur Übungshilfe — keine Beratung zu Aufenthalt, Einbürgerung, Recht oder Voraussetzungen. Für Ihren Antrag wenden Sie sich an die zuständige Behörde. Antworten können falsch sein; prüfen Sie wichtige Fakten. Chats werden nicht auf unseren Servern gespeichert.
Fragen: Series 63
Ist das die offizielle Prüfung Series 63?
Nein. Semplr ist unabhängig und nicht mit der Prüfungsstelle verbunden. Alle Fragen schreiben wir selbst – im offiziellen Format und auf dem offiziellen Niveau.
Wie ist die echte Prüfung Series 63 aufgebaut?
Questions: 65 multiple choice: 60 scored + 5 unscored pretest. Time: 75 minutes. To pass: 43 of the 60 scored questions (about 72%). Fee: $147, paid to FINRA. Retakes: Wait 30 days after a first or second fail, 180 days after a third. Delivered by: FINRA, closed book, result on screen at the end. Body: NASAA.
Wie wird meine Übung bewertet?
Sofort. Sie sehen Ihr Ergebnis im Vergleich zur Bestehensgrenze und eine Erklärung zu jeder Frage – auch zu den richtig beantworteten.
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Ja. Die ganze Probeprüfung funktioniert auf dem Handy, und Ihr Fortschritt wird in Ihrem Browser gespeichert.
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